监管部门全面启动期货公司专项检查涉及全国的

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根据协议 由中国证监会牵头组织的公司专项检查本周已正式启动。

券商中国近日获悉，本次抽查范围涉及全国20个区域，抽查公司约30家，现场检查内容涉及期货公司经营情况及各项业务。

本周一启动、为期两周

“监管部门对我们公司的现场检查本周一刚开始，是对期货公司各项业务的全面检查，涉及到公司治理、资本金管理、管理、投资者保护，风险管理子公司和资管业务的面面，专项检查将持续两周时间。”某华东期货公司人士向表示。

据了解，本次现场检查由中国证监会牵头，采取抽查形式，涉及全国多地。每个检查组组员由证监会、、交易所、异地证监局等成员组成。

另一被抽查期货公司人士称，检查组在进驻该期货公司后，分组对接公司各个部门，进行谈话并要求提供资料。

值得注意的是，上周五，中国期货业协会举办2017年期货公司专项检查工作思想教育培训。在稍早的官消息中，曾提到证监会期货部下发《关于开展2017年期货公司专项检查有关工作的通知》。

“此次是针对期货公司业务的全面检查，历史上并不多，当然，风险管理子公司业务可能是摸底的一大重点。从我们了解的情况看，后面还会有对全行业风险管理子公司业务的大检查。”有业内人士说。

早在2015年起，监管部门针对证券期货行业的专项检查就已逐步常态化。2016年开始更是全面推广证券期货领域的随机抽查工作，加强事中事后监管。

期货业发生多起违规案件

相关数据显示，2016年，证监会系统共受理违法违规有效线索603件，启动调查551件；新增立案案件302件，比前三年平均数量增长23%；新增涉外案件178件，同比增长24%；办结立案案件233件，累计对393名涉案当事人采取限制出境措施，冻结涉案资金20.64亿元；55起案件移送公安机关追究刑事，公安机关已对其中45起立案侦查，移送成案率创历史新高。

证监会今年年初曾表示，2017年，将坚决贯彻落实党中央、国务院各项要求，牢牢把握稽查执法的政治属性，切实肩负起赋予的神圣职责，严厉打击证券期货违法犯罪活动，严惩挑战法律底线的资本大鳄，逮鼠打狼，敢于亮剑，依法维护资本市场运行秩序，切实防范资本市场风险，有效促进资本市场规范发展。

近期，期货行业发生了多起违规案件。5月底证监会通报6宗案件处罚决定。其中1宗为期货公司违法违规案：期货经纪有限公司作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司，为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被人民法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。依据规定，山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。

此外，7月10日，上海证监局还发布了关于对采取责令改正措施的决定。因对客户进行强行平仓过程中，未能及时有效地控制风险，致使客户出现穿仓，申银万国期货被上海证监局责令改正。

文章来源：公众号券商中国