阎庆民发挥合力建设投资者保护大格局DG

5月15日，证监会副主席在“5·15全国投资者保护宣传日”启动仪式上表示，加强投资者保护需多方合力、多措并举。要全力提高上市公司质量，强化交易所和中介机构，有效打击资本市场违法违规行为，深化资本市场基础制度改革，下大力气建设投资者保护大格局。

阎庆民说，党中央、国务院高度重视资本市场投资者保护工作。习近平总书记强调，要形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系。证监会坚持把保护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点，这些年在投资者保护理念培育、体系构建、机制优化、平台建设等方面取得积极进展。但同时，我们也清醒认识到，资本市场的投资者保护工作还面临不少挑战和问题。一是市场快速发展对投资者保护工作提出了更高要求，如在证券市场全面开放的背景下，投资者结构和行为发生了很大变化，跨境监管执法和投资者保护面临新挑战；资管新规出台后，基金、投资顾问等行业深刻变革与转型，给投资者保护与监管带来新课题。二是一些市场主体落实投资者保护不到位。三是中小投资者自我保护意识不强。另外，资本市场投资者赔偿救济机制还需进一步探索完善。

阎庆民表示，加强投资者保护是事关资本市场健康发展的基础性工作，是需要各方共同参与和支持的工作，必须常抓不懈、聚集合力，切实把“大投保”理念贯彻和体现到实践中，使投资者保护工作落地有声、落地有效。

第一，全力提高上市公司质量。通过证监会和各相关方的共同努力，达到：给投资者一个真实透明、治理规范、内控有效的上市公司。

第二，强化交易所和中介机构。交易所要进一步优化交易制度，进一步完善异常交易监控标准，加强对交易的全程监管，让投资者有公平交易的明确预期。证券期货经营机构，会计师事务所、律师事务所等各类中介机构要切实归位尽责，严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责，强化投资者适当性管理，建立健全投资者保护奖惩机制。证券公司、基金公司、期货公司和基金管理人要主动履行对客户的诚信义务，全面落实“了解你的客户”原则，加强客户分类和动态评估，将适当的产品销售给适当的投资者。要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投教义务，依法依规及时妥善解决投资者诉求。对不守法规、不讲操守、侵害投资者合法权益的公司及从业人员，要严肃追责。

第三，有效打击资本市场违法违规行为。证监会将突出执法重点，坚持精准查处、靶向打击，坚决打击扰乱市场秩序、破坏公平交易原则、侵犯投资者利益的违法违规行为。加强与公检法机关的协同配合，推动完善行政执法与刑事司法联动工作机制，着力提升稽查执法效能。

要他们出口批扁第四，下大力气建设投资者保护大格局。撬动法规制度的“约束力杠杆”，推动建立符合中国市场实际的集体诉讼制度，完善证券侵权民事赔偿诉讼制度，健全示范判决等机制，研究建立投资者专项赔偿基金。撬动舆论宣传的“传播力杠杆”，各类媒体包括自媒体要勇担社会，恪守职业道德和职业操守，秉持客观公正独立的立场和原则，向投资者传递声音、普及知识、倡导理念，切实做投资者保护的引领者、推动者。撬动教育引导的“影响力杠杆”，持续推动将投资者教育全面纳入国民教育体系，提升社会公众金融素养。进一步发挥各类投资者服务平台作用，积极倡导理性投资、价值投资、长期投资。

第五，深化资本市场基础制度改革。要进一步完善多层次资本市场体系，加大发行、交易、退市、信息披露等制度改革力度，为投资者提供更丰富的产品和更优质的服务。精准做好各类风险防范化解工作，有力有效打击非法证券期货活动，让投资者远离市场乱象。

他最后表示，保护投资者合法权益，关键在于投资者自身。广大投资者要自觉强化风险意识和理性思维，加强对资本市场相关知识的学习，选择适合自身的产品，不盲目跟风。要学法、知法、懂法、守法，自觉远离非法金融活动，依法依规行权维权，增强自我保护能力。