建筑领域的情势变更原则适用覆盖

人们往往会认为法不责众 核心提示:情势变更原则是合同法的一项重要原则，2009年5月1 日正式实施的《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第２６条对情势变更原则作出了明确规定.

情势变更原则是合同法的一项重要原则，2009年5月1 日正式实施的《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第２６条对情势变更原则作出了明确规定，即： 合同成立以后客观情况发生了当事人在订立合同时无法预见的、非不可抗力造成的不属于商业风险的重大变化，继续履行合同对于一方当事人明显不公平或者不能实现合同目的，当事人请求人民法院变更或者解除合同的，人民法院应当根据公平原则，并结合案件的实际情况确定是否变更或者解除。 这是新中国法律首次对情势变更原则作出界定。在实践中，特别是建筑领域将如何适用情势变更原则？

在建筑工程施工合同的履行过程中，常常会发生建筑原材料的涨价、人工成本的提高等变化，但这些变化并不必然会导致情势变更原则的适用。因此必须正确区分情势变更与商业风险的区别。而在司法实践中，情势变更和商业风险如何界定，确实是一个非常困难的事情。

一般认为，情势变更和商业风险的主要区别在于：两者性质不同。情势变更属于作为合同成立的基础环境发生了重大变化，如汇率的大幅度调整，其所造成的风险属于意外的风险；而商业风险属于从事属于商业活动所固有的风险，作为合同基础的客观情况的变化也未达到重大的程度，如一般的市场供求变化、价格的涨落等；双方能否预见也不同。对于情势变更的发生，当事人在订立合同时根据其实际能力和当时的具体条件无法预见或根本不能预见，如政策法规的调整、汇率的大幅度变化等。而商业风险是行为人能够预见或应当预见的，它取决于对市场行情的了解和对价值规律的遵循。

在财政部、建设部2004年颁发的《建设工程价款结算暂行办法》》第8条中，明确规定了发包人、承包人在签订合同时对于工程价款的约定，可选用三种约定方式：固定总价、固定单价、可调价格。相对来说，固定总价和固定单价的合同，由于在施工合同订立时，原材料的价格已经被锁定，假如在合同履行过程中，市场上出现原材料上涨，由此导致的风险都是由承包人承担的。因此，此类合同对保护发包人利益更有利，而风险主要由承包人承担。但问题在于，即便是承包人在招投标中已经将物价上涨的因素考虑在其投标报价之内，由于工程建设合同履行期长，如果遇到原材料价格上涨的幅度超过了其预期的利润空间，其结果也是承包人必定亏损，工程停工；单位不同意调整合同价款的情况下，拒绝交付验收合格的工程，等等，建设工程合同纠纷随之大幅度上升，进而对双方来说，均会造成不同程度的损害。应当客观地承认，建筑材料，如水泥、钢材、沙土等原材料价格的非理性上涨是双方当事人无法预见的情形，其风险程度也远超过正常人的合理预期范围，是当前施工企业的经营能力无法防控的，应当属于情势变更，可以适用情势变更原则，要求调整合同价格。反之，如果把上述风险全部让承包人承担，显然有悖于《合同法》公平、诚信的基本原则。

现代社会商业风险无处不在，由于导致商业风险和情势变更的原因有时是相同的，在实际运用中，当事人往往会更多地把商业风险强调为情势变更，以此减少损失，分担风险。这就会导致情势变更原则被滥用，影响正常的交易安全，对市场经济造成损害。所以，最高人民法院在《关于正确适用 中华人民共和国合同法 若干问题的解释（二）服务党和国家的工作大局的通知》中，规定了较为严格的审核程序，即：正确理解、慎重适用、严格适用程序，如果根据案件的特殊情况，确需在个案中适用的，应由高级人民法院审核，必要时应报请最高人民法院进行审核。因此，情势变更原则的适用必须经过审核程序，原则上以高级人民法院审核为主，高级人民法院认为必要时报请最高人民法院审核。双方当事人不能自行适用情势变更原则。

（作者单位：北京石油管理干部学院教授）